En un entorno empresarial cada vez más regulado, el cumplimiento normativo, financiero, social y penal ha dejado de ser una obligación reactiva para convertirse en un elemento estratégico en las organizaciones. La ISO 37301 “sistema de gestión de compliance o cumplimiento”, publicada en 2021, marca un antes y un después al proporcionar un modelo internacional certificable del sistema de gestión de cumplimiento eficaz, medible y alineado con la gobernanza corporativa para evidenciar la debida diligencia y gestión de los riesgos y controles en materia de compliance acorde a la legislación local, regional, nacional, europea e internacional aplicable a la organización, territorio en los que opera y productos/servicios que presta.
Más allá de cumplir con la normativa, la clave está en cómo las organizaciones deben usar la certificación internacional tanto a nivel local como global para generar confianza, mejorar su reputación y diferenciarse en el mercado tanto nacional como internacional.
¿Qué es la ISO 37301 y por qué es relevante hoy?
La ISO 3730:2021 es una norma internacional que establece los requisitos para implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión de compliance. Sustituye a la ISO 19600 y a las normas relacionadas que existieran elaboradas por miembros pertenecientes a los comités de normalización ISO correspondiente para unificar a nivel internacional los criterios y lenguaje.
Esta norma incorporó un cambio sustancial respecto a la ISO 19600 que es ser certificable, lo que permite a las organizaciones demostrar de forma objetiva por tercera parte acreditada su compromiso con el cumplimiento y la debida diligencia en la gestión interna de éste.
Su propósito es claro:
prevenir, detectar y gestionar riesgos de incumplimiento normativo ya sea de carácter financiero, social, laboral o de cualquier tipo, incluidos los tipificados en el código penal español en su artículo 31 bis si se aplica en España o en una sociedad de capital español o los correspondientes al país o países en los que la organización que certifique declara cumplir con el sistema. Este certificado fomenta una cultura organizativa basada en la ética, la transparencia, la responsabilidad y anticorrupción.
Además, es aplicable a cualquier organización, independientemente de su tamaño o sector, y está diseñada bajo la estructura de alto nivel (HLS), lo que facilita su integración con otras normas de gestión estratégica empresarial como son la ISO 9001, ISO 14001, la ISO 45001, la ISO 27001 etc. las cuales a su vez demostrarán la debida aplicación del sistema en el control de los riesgos identificados en esas áreas de gestión, siempre que estén certificadas de forma acreditada incluyendo las actividades, centros y operaciones iguales los del alcance del sistema de gestión de compliance.
Un mismo modelo de gestión, un único enfoque a riesgos, un alineamiento de los procesos y controles organizativos y un ahorro significativo para las organizaciones.
Estructura y enfoque: el cumplimiento como sistema
La ISO 37301 permite una gestión dinámica y se enfoca a la mejora continua.
El modelo de gestión de estructura de alto nivel se centra en 7 bloques:
- Contexto de la organización
- Liderazgo
- Planificación
- Apoyo
- Operación
- Evaluación del desempeño
- Mejora
Este enfoque convierte el cumplimiento en un sistema vivo, integrado en la operativa diaria y no en un conjunto de controles aislados sin comunicación entre áreas y que permite a los órganos de gobierno disponer de información, datos, y tendencias de cualquier área de gestión con un mismo enfoque y modelo.
Claves para un sistema de cumplimiento eficaz
Certificar la ISO 37301 no consiste únicamente en documentar procesos y controles, sino en transformar la cultura organizativa completamente. Estas son las palancas críticas:
- Diagnóstico inicial realista y del contexto completo
Permite identificar brechas y priorizar acciones con impacto
- Liderazgo activo
El compromiso del órgano de gobierno y de la alta dirección es un factor crítico. Sin implicación real, el sistema pierde eficacia. La información, datos y tendencia debe llegar adecuadamente y de forma fiable mediante sistemas y métodos estandarizados.
- Enfoque basado en riesgos y en oportunidades
Identificar, analizar y tratar los riesgos de cumplimiento es el núcleo y eje vertebral del sistema. Las oportunidades para la mejora y control por parte de la organización deben formar parte de la estrategia.
- Políticas claras y aplicables
No basta con definir normas, protocolos o documentos: deben ser comprensibles para los niveles de uso, accesibles y operativos para asegurar su debida y efectiva implementación y aplicación.
- Capacitación continua
El compliance solo funciona si toda la organización entiende su papel y esta adecuadamente formado para identificar los riesgos y aplicar los controles adecuados en su operativa diaria y antes excepcionalidades.
- Canales de denuncia seguros
El sistema debe disponer y garantizar un canal de alerta y denuncias que sea totalmente confidencial, con gestores capacitados y que se asegure la ausencia de represalias a cualquier nivel. Este es un elemento clave para la eficacia del sistema.
- Debido control, monitorización y auditoría
Los adecuados controles operacionales, la medida continua, la revisión y corrección, así como la auditoria periódica aseguran la eficacia y la mejora continua del sistema, garantizando a las lata dirección, órgano de gobierno y partes interesadas la información adecuada del desempeño de la organización.
Beneficios estratégicos: más allá del cumplimiento
Certificar la ISO 37301 tiene un impacto directo en múltiples dimensiones del negocio:
- Adecuado control y reducción de riesgos legales y de posibles sanciones
- Mejora de la reputación corporativa mediante certificado de conformidad.
- Mejora de la imagen y confianza de personal, clientes, proveedores inversores y partners.
- Acceso a licitaciones y contratos públicos
- Eficiencia operativa
- Refuerzo de la cultura ética interna
- Proyección internacional mediante un certificado acreditado conforme a norma internacional y válido a nivel mundial.
- Un aspecto cada vez más relevante: el impacto en el entorno digital.
ISO 37301 y posicionamiento digital: un activo intangible clave
Las empresas con un certificado acreditado conforme a norma ISO internacional en compliance proyectan una imagen de rigor y transparencia a nivel internacional que influye directamente en su presencia online:
- Incremento de la autoridad de marca
- Mejora del SEO al asociarse con términos de confianza y cumplimiento
- Mayor engagement en contenidos corporativos
- Generación de tráfico cualificado
- Garantías de cumplimiento en materia de la Seguridad de la información, ciberseguridad y privacidad aplicables.
En un mercado donde la confianza es un factor decisivo, la certificación acreditada por entidad de evaluación de la conformidad independiente es un valor a futuro.
Integración y buenas prácticas
Las organizaciones más maduras en gestión y más transparentes suelen:
- Certificar con la norma ISO 37301 integrándola a los otros sistemas de gestión de las otras áreas.
- Digitalizar los procesos de control y seguimiento
- Formar e implicar activamente al personal
- Desarrollar campañas internas y externas de concienciación
Esto permite que el sistema no sea un formalismo sino una herramienta real de gestión estratégica.
Conclusión: del cumplimiento a la confianza
La ISO 37301 no es solo una norma, es un marco para construir organizaciones más sólidas, transparentes y competitivas.
En un contexto donde los riesgos regulatorios y reputacionales son cada vez mayores, apostar por un sistema de cumplimiento certificado por una entidad de certificación acreditada no es una opción táctica, sino una decisión estratégica.
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