ASCOM presenta el Certificado Experto Independiente en Compliance

Certificado Experto Independiente en Compliance de ASCOM; una acreditación pionera que responde a una demanda creciente en el sector.

La Asociación Española de Compliance (ASCOM) ha creado el nuevo Certificado Experto Independiente en Compliance, una acreditación pionera en España que responde a la creciente demanda de profesionales altamente cualificados en la evaluación independiente de los modelos de Compliance y la pericia judicial.

Este certificado, que se obtiene tras completar tres cursos especializados, supone un salto cualitativo en la profesionalización del sector y abre la puerta al acceso al Registro de Peritos Judiciales Expertos en Compliance, una herramienta clave para la administración de justicia y las empresas que buscan expertos independientes en la materia.

Un itinerario formativo integral y exigente

1. Curso Perito Judicial en Compliance 2026

Este curso, que se imparte desde 2020, aborda en profundidad el papel del perito judicial en el ámbito del compliance. El programa se divide en tres grandes módulos:

• Módulo I: El perito judicial. Se estudian el contexto judicial español, la legislación aplicable, los tipos de tribunales y juzgados, y el proceso de designación y actuación del perito judicial. Se analizan los deberes, derechos y responsabilidades del perito, así como los procedimientos para la elaboración y ratificación de informes periciales ante los tribunales.
• Módulo II: Práctica pericial. Incluye aspectos administrativos, organización de la oficina pericial, ética profesional, procedimientos de peritaje en compliance, elaboración de informes, trazabilidad y captación de evidencias, fundamentos de auditoría y metodologías de evaluación de programas de compliance. Se profundiza en la relación con la auditoría interna y en las técnicas de entrevista e inspección in situ.
• Módulo III: Supuestos prácticos y proyecto final. El alumnado desarrolla casos reales relacionados con la organización interna, la planificación y ejecución del procedimiento pericial, la redacción y ratificación de informes, y la presentación de un caso práctico completo bajo la dirección de expertos reconocidos en el sector.

2. Curso Experto en Investigaciones Internas y Forensic

Este curso aborda de forma eminentemente práctica la investigación la investigación interna de denuncias e irregularidades y el forensic en el entorno empresarial. El programa se estructura a través de los siguientes módulos:

• Marco legal y tipologías de investigación. Se estudian las diferencias entre investigación interna y forensic, la normativa aplicable (laboral, penal, protección de datos, compliance) y los distintos tipos de investigaciones que puede afrontar una organización.
• Diseño de procedimientos y planificación estratégica. El alumnado aprende a estructurar procedimientos eficaces, garantistas y adaptados a cada caso, aplicando principios de proporcionalidad, confidencialidad y legalidad.
• Perfil y ética del investigador. Se definen las competencias técnicas y personales necesarias, la gestión de conflictos de interés y la importancia de la independencia y la objetividad.
• Técnicas avanzadas de investigación. Incluye módulos específicos sobre entrevistas, análisis documental, observación directa, forensic tecnológico y aspectos jurídicos clave.
• Coordinación con órganos internos y externos. Se abordan las relaciones con comités de ética, asesoría jurídica, fiscalía y peritos externos, así como la comunicación con stakeholders.
• Redacción de informes y simulación práctica integral. El curso culmina con la elaboración de informes claros y sólidos, y la aplicación de los conocimientos adquiridos en un caso práctico realista.

3. Curso Auditor de Sistemas de Gestión de Compliance ISO-UNE

Este curso cuenta con el soporte técnico de tres grandes entidades de certificación, AENOR, EQA y TÜV RHEINLAND, que aportan profesorado altamente especializado en la materia.

 El programa aborda de forma práctica los siguientes módulos:

• Fundamentos de la auditoría y procesos de certificación. Se estudian los principios básicos de la auditoría, los tipos de auditoría (primera, segunda y tercera parte), los esquemas de acreditación y la interacción entre auditorías internas, de cliente y de certificación.
• Normas de referencia y planificación de auditoría. El alumnado aprende a interpretar los requisitos auditables en normas como UNE 19601 (compliance penal), ISO 37301 (compliance general) e ISO 37001 (antisoborno), y a diseñar programas de auditoría interna.
• Técnicas y herramientas de auditoría. Se abordan entrevistas, observación, revisión documental, muestreo, uso de checklists y matrices de auditoría.
• Gestión de hallazgos y acciones correctivas. Se estudian la tipología de hallazgos, la redacción de informes y la gestión de planes de acción correctiva.
• Simulación integral de auditoría. El curso finaliza con la ejecución de un caso práctico completo, incluyendo entrevistas, revisión de evidencias y elaboración de informes.

4. Materiales de trabajo y metodología ASCOM

Los tres cursos se complementan con bibliografía especializada y una metodología de trabajo práctica, en la que formamos a los alumnos entregándoles materiales elaborados por ASCOM y actualizados cada año, tales como modelos de informes, contratos, formularios de procedimientos, esquemas y registros de evidencias. El objetivo es que todos los alumnos sean capaces, desde el primer momento, de afrontar un procedimiento pericial, una investigación interna o una auditoría con un estándar de calidad común y homogéneo.

Obtención del Certificado Experto Independiente en Compliance

Los tres cursos que conforman el itinerario pueden cursarse de forma independiente, en función de los intereses y necesidades de cada profesional.

El Certificado Experto Independiente en Compliance se otorgará automáticamente una vez el alumno haya superado los tres cursos que lo componen.

Acceso al Registro de Peritos Judiciales Expertos en Compliance

El Registro de Peritos Judiciales Expertos en Compliance de ASCOM está abierto para todos los profesionales que superan el curso de peritos judiciales en compliance. Este registro, de carácter público y accesible para la administración de justicia y las empresas, se comunica cada año a todos los partidos judiciales del país, garantizando la transparencia y la calidad de los expertos inscritos y facilitando la designación de peritos independientes en procedimientos judiciales y extrajudiciales.

El acceso al registro supone un reconocimiento oficial de la capacitación y experiencia del profesional, así como una oportunidad para participar en procedimientos judiciales como perito independiente, aportar informes periciales y colaborar en la mejora de los sistemas de Compliance en organizaciones de todo tipo.

Un impulso a la profesionalización y la calidad en el sector

El lanzamiento del Certificado Experto Independiente en Compliance por parte de ASCOM marca un hito en la profesionalización del sector en España. La combinación de formación técnica, práctica y ética, junto con el acceso al Registro de Peritos Judiciales, contribuye a elevar los estándares de calidad y rigor en la función pericial y en la auditoría de sistemas de gestión de Compliance.

Este nuevo certificado no solo responde a las necesidades actuales del mercado y de la administración de justicia, sino que también anticipa los retos futuros en materia de cumplimiento normativo, investigación de incidentes y auditoría de sistemas. Los profesionales que obtengan esta acreditación estarán preparados para afrontar con solvencia y responsabilidad los desafíos de un entorno cada vez más exigente y complejo.

Para más información, puedes consultar la web oficial de ASCOM: https://asociacioncompliance.com/curso-peritos.